Descripción

600h a distancia La nueva reforma del Código Penal, exige a todas las empresas el diseño y la implantación de sistemas y políticas de prevención de comportamientos delictivos. De este modo surge lo que conocemos como compliance officer o controller jurídico, figura encargada de que se cumpla el marco normativo que regula el ámbito penal en la actividad empresarial. Este curso ofrece los conocimientos necesarios para instruir a los empleados de la empresa, a conocer las responsabilidades penales a las que pueden enfrentarse así como las competencias y funciones de la figura de compliance; ofrece una posibilidad de formación para aquellos profesionales interesados en este nuevo perfil profesional. La implantación de un Programa de Cumplimiento Normativo o modelo de gestión de Compliance en una empresa, es una tarea que recae sobre el Compliance Officer. Una vez implantado, se debe llevar a cabo una gestión continua sobre el efectivo cumplimiento del programa para así garantizar una atenuación o exención de responsabilidad para la persona jurídica. El Curso Superior de Compliance Penal te forma en todos los aspectos relacionados con la implantación de un Compliance Program, así como para su Auditoría, conforme a la ISO 19601. Con INESEM garantizarás una formación especializada en materia de implantación y auditoría de programas de cumplimiento normativo y contarás con un equipo de docentes que estarán a tu entera disposición.

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA

  1. Gobierno Corporativo
  2. El Compliance en la empresa
  3. Relación del compliance con otras áreas de la empresa
  4. Compliance y Gobierno Corporativo

UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

  1. Funciones del Compliance Officer: Introducción
  2. Estatuto y cualificación del Compliance Officer

  3. - Estatuto del Compliance Officer

  4. - La cualificación del Compliance Officer
  5. El compliance officer dentro de la empresa

  6. - Modelos de Compliance en la empresa

  7. - Funciones del Compliance Officer en la empresa
  8. La externalización del Compliance
  9. Funciones Generales del Compliance officer
  10. Responsabilidad del Compliance Officer

  11. - Responsabilidad penal del Compliance Officer

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

  1. Formación y Asesoramiento

  2. - Asesoramiento

  3. - Formación
  4. Novedades de servicios, productos y proyectos
  5. Servicio comunicativo y sensibilización

  6. - Comunicación

  7. - Sensibilización
  8. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

  9. - Detección

  10. - Documentación

  11. - Sistema Sancionador

UNIDAD DIDÁCTICA 4. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM

  1. Beneficios para mi empresa del compliance program
  2. Ámbito de actuación
  3. Materias incluídas en un programa de cumplimiento

  4. - Normativa del Sector Financiero

  5. - Normativa del Sector Asegurador

  6. - Normativa del Sector Farmacéutico
  7. Objetivo del compliance program

UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE RIESGOS

  1. Riesgo empresarial. Concepto general
  2. Tipos de riesgos en la empresa
  3. Identificación de los riesgos en la empresa
  4. Estudio de los riesgos
  5. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
  6. Evaluación de los riesgos

UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES DE RIESGOS

  1. Políticas y Procedimientos
  2. Controles de Procesos
  3. Controles de Organización
  4. Código Ético
  5. Cultura de Cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 7. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

  1. Conceptos de Controles Internos
  2. Realización de Controles e Implantación
  3. Plan de Monitorización
  4. Medidas de Control de acceso físicas y lógico
  5. Otras medidas de control

UNIDAD DIDÁCTICA 8. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA

  1. Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
  2. Implantar un canal de denuncias internas

  3. - Cana del denuncias: Características

  4. - Personal implicado en un canal de denuncias y funciones

  5. - Confidencialidad
  6. Gestión de canal de denuncias internas

  7. - Deberes y derechos de las partes

  8. - Gestión del canal de denuncias internas en un grupo de empresas

  9. - Riesgos por incumplimientos
  10. Recepción y manejo de denuncias
  11. Como tratar las denuncias
  12. Investigación de una denuncia

UNIDAD DIDÁCTICA 9. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO 37301)

  1. Aproximación a la Norma ISO 37301
  2. Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
  3. Contexto de la organización
  4. Liderazgo
  5. Planificación
  6. Apoyo
  7. Operaciones
  8. Evaluación del rendimiento
  9. Mejora continua

UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I)

  1. Delito de tráfico ilegal de órganos
  2. Delito de trata de seres humanos
  3. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
  4. Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
  5. Delitos de estafas y fraudes
  6. Delitos de insolvencias punibles
  7. Delitos de daños informáticos

UNIDAD DIDÁCTICA 11. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II)

  1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
  2. Delitos de blanqueo de capitales
  3. Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
  4. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
  5. Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
  6. Delitos contra el medio ambiente

UNIDAD DIDÁCTICA 12. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III)

  1. Delitos Relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
  2. Delitos de tráfico de drogas
  3. Delitos de falsedad en medios de pago
  4. Delitos de cohecho
  5. Delitos de tráfico de influencias
  6. Delitos financiación del terrorismo

  7. UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

    1. Introducción
    2. Concepto de Compliance
    3. Objetivos Principales
    4. Alcance del Compliance
    5. Ventajas e Inconvenientes del Compliance

    UNIDAD DIDÁCTICA 2. CORPORATE COMPLIANCE

    1. Gobierno Corporativo
    2. El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
    3. Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
    4. Compliance y Gobierno Corporativo

    UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

    1. Asesoramiento y Formación
    2. Novedades en productos, servicios y proyectos
    3. Servicio comunicativo y sensibilización
    4. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

    UNIDAD DIDÁCTICA 4. ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

    1. Objetivos y Ámbito de Aplicación
    2. Contexto de la Organización
    3. Liderazgo
    4. Planificación
    5. Apoyo
    6. Control Operacional
    7. Evaluación del Desempeño
    8. Mejora

    UNIDAD DIDÁCTICA 5. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS

    1. El mapa de riesgos
    2. Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
    3. Indicadores de Riesgo
    4. Reclamaciones de los stakeholders
    5. El whistleblowing
    6. Aproximación a la investigación interna

    UNIDAD DIDÁCTICA 6.POLITICAS ANTICORRUPCION

    1. Introducción
    2. Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
    3. Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
    4. Guía de buenas prácticas de la OCDE
    5. Programa anticorrupción de la UNDOC

    UNIDAD DIDÁCTICA 7. APLICACIÓN DE COMPLIANCE EN OTROS SECTORES DE RELEVANCIA

    1. Compliance en el Consumo
    2. Protección de datos
    3. Compliance en el sector bancario
    4. Compliance en el sector seguros

    UNIDAD DIDÁCTICA 8. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN

    1. Introducción
    2. Informe Anual de compliance
    3. Informes periódicos de compliance
    4. Informes específicos de compliance
    5. Intervención del compliance officer en organismos de control

    UNIDAD DIDÁCTICA 9. COMPLIANCE OFFICER PROGRAM

    1. Compliance Program Beneficios para mi empresa
    2. Ámbito de actuación
    3. Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
    4. Objetivo final de Compliance Program

    UNIDAD DIDÁCTICA 10. EVALUACIÓN DE RIESGOS

    1. Concepto general de riesgo empresarial
    2. Tipos de riesgos en la empresa
    3. Identificación de los riesgos en la empresa
    4. Estudio de los riesgos
    5. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
    6. Evaluación de los riesgos

    UNIDAD DIDÁCTICA 11. CONTROLES DE RIESGOS

    1. Políticas y Procedimientos
    2. Controles de Procesos
    3. Controles de Organización
    4. Código Ético
    5. Cultura de Cumplimiento

    UNIDAD DIDÁCTICA 12. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

    1. Conceptos de Controles Internos
    2. Realización de Controles e Implantación
    3. Plan de Monitorización
    4. Medidas de Control de acceso físicas y lógico
    5. Otras medidas de control

    UNIDAD DIDÁCTICA 13. CANALES DE DENUNCIAS INTERNAS

    1. Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
    2. Denuncias internas: Implantación
    3. Gestión de canal de denuncias internas
    4. Recepción y manejo de denuncias
    5. ¿Qué trato se le da a una denuncia?
    6. Investigación de una denuncia

    UNIDAD DIDÁCTICA 14. AUDITORÍA DE COMPLIANCE

    1. Aproximación al concepto de auditoría de compliance
    2. Sujetos responsables de la auditoría
    3. Plazos para su realización
    4. Control de procesos. implantación, auditorías y certificaciones

    UNIDAD DIDÁCTICA 15. ISO 19011, IWD PS 980 y ISAE 3402

    1. UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria
    2. IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento
    3. ISAE 3402