PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Descripción

1 INTRODUCCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES

•  1.1 INTRODUCCIÓN
•  1.2 MARCO LEGAL
•  1.3 CONCEPTO DE BLANQUEO DE CAPITALES Y DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
•  1.4 ORGANISMOS OFICIALES ENCARGADOS DE LA PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

 2 ENTIDADES OBLIGADAS A CUMPLIR LA NORMATIVA EN MATERIA DE PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

•  2.1 ENUMERACIÓN GENERAL
•  2.2 SUJETOS OBLIGADOS A PRESENTAR DECLARACIÓN PREVIA SOBRE EL ORIGEN, DESTINO Y TENENCIA DE FONDOS
•  2.3 RESPONSABILIDAD DE ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS

 3 OBLIGACIONES LEGALES DE LAS ENTIDADES OBLIGADAS POR LA NORMATIVA

•  3.1 OBLIGACIONES DE CONTROL INTERNO
•  3.2 OBLIGACIONES DE IDENTIFICACIÓN
•  3.3 OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN

 4 ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

•  4.1 EXIGENCIAS ORGANIZATIVAS
•  4.2 FUNCIONES DE CONTROL INTERNO
•  4.3 UNIDAD DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
•  4.4 COMITÉ DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

 5 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN

•  5.1 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN

 6 FORMACIÓN

•  6.1 FORMACIÓN

 7 MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES

•  7.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN
•  7.2 MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA DEBIDA
•  7.3 MEDIDAS SIMPLIFICADAS DE DILIGENCIA DEBIDA
•  7.4 MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA
•  7.5 ESQUEMA DE APLICACIÓN DE MEDIDAS DE DILIGENCIA

 8 POLÍTICA EXPRESA DE ADMISIÓN DE CLIENTES

•  8.1 OBJETO Y CONTENIDO
•  8.2 POLÍTICA DE ADMISIÓN DE NUEVAS OPERACIONES CON CLIENTES YA ADMITIDOS

 9 EXAMEN ESPECIAL DE DETERMINADAS OPERACIONES

•  9.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN
•  9.2 OPERACIONES SOSPECHOSAS

 10 ABSTENCION DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

•  10.1 NORMA GENERAL
•  10.2 EXCEPCIONES

 11 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES Y DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA

•  11.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN
•  11.2 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES AL SEPBLAC
•  11.3 COMUNICACIÓN DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA

 12 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS

•  12.1 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS

 13 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS

•  13.1 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS

 14 INFRACCIONES Y SANCIONES

•  14.1 INFRACCIONES Y SANCIONES

 15 ANEXOS

•  15.1 ANEXO 1
•  15.2 ANEXO 2
•  15.3 ANEXO 3
•  15.4 ANEXO 4
•  15.5 Cuestionario: Cuestionario final